06.02.2026 aktualisiert

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Wirtschaftsprüfer

Frankfurt, Deutschland
Weltweit
Dipl.-Kfm.
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Profilanlagen

CV - Volker Schmidt

Skills

AnlagenverwaltungBank-PrüfungInterne KontrollenComplianceCompliance-SchulungenBeratungSteuerungssystemeFinanzenRekrutierungInterim ManagementAuslagerungRegulatorischen AnforderungenRisikobasierte Interne RevisionAusbildungsaktivitätenMariskWertpapiergeschäftKapitalanlagegesetzbuch
Beratungen bei der Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen im Bereich Financial Services, insbesondere bei Wertpapierinstituten und Asset Managern.
- Unterstützung der Compliance-Funktion.
- Erstellung und Aktualisierung des Internen Kontrollsystems (IKS).
- Vorbereitung und Begleitung von Prüfungen nach § 44 KWG, § 88 WpHG und § 14 KAGB.
- Durchführung von Internen Revisionen (Outsourcing + Co- Sourcing) für Banken, Kapitalverwaltungs-gesellschaften und Wertpapierfirmen
Beratung bei der Umsetzung von aufsichtsrechtlichen Anforderungen.
Einrichtung von Compliance-Funktionen (MaRisk und MaComp).
Interim Management, insbesondere Interne Revision und Compliance-Funktion.
Prüfungen nach § 89 Abs.1 WpHG.
Durchführung von Aus- und Fortbildungsmaßnahmen für Mitarbeiter, Geschäftsleiter und Aufsichtsräte.

Erfahrung

Berufserfahrungmehr als 10 Jahre
Freelancer seit2025

Sprachen

DeutschMutterspracheEnglischverhandlungssicher

Projekthistorie

Unterstützung Interne Revision

Wertpapierinstitut

Banken und Finanzdienstleistungen

50-250 Mitarbeiter

Durchführung von Prüfungen der Internen Revision
Risikoanalyse, Erstellung des mehrjährigen Prüfungsplans
Beratung bei Projekten

Unterstützung Compliance-Funktion (Wertpapierinstitut)

Wertpapierinstitut

Banken und Finanzdienstleistungen

10-50 Mitarbeiter

Erstellung Risikoanalyse MaComp.
Beratung der operativen Bereiche bei der Gestaltung von Internen Kontrollen.
Erstellung eines Musterberichts für die jährliche Berichterstattung der Compliance-Funktion.
Durchführung von Überwachungshandlungen.

Unterstützung Compliance-Funktion

Kryptowerte-Dienstleister (MiCAR)

Banken und Finanzdienstleistungen

50-250 Mitarbeiter

Beratung der operativen Bereiche bei der Einrichtung von Prozessen und Kontrollen.
Durchführung und Dokumentation der Risikoanalyse der Compliance-Funktion.

Head of Internal Audit (Interim) - mittleres Wertpapierinstitut

Banken und Finanzdienstleistungen

50-250 Mitarbeiter

Erstellung der Risikoanalyse und des risikoorientierten Überwachungsplans.
MItwirkung bei der Erstellung einer Legal Inventory.
Planung und Durchführung von Prüfungen.
Einbindung in die Risikoanalyse von Auslagerungen.

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