Program Manager, Projekt Manager and Business Analyst Regulatory Changes

Guidelines on Outsourcing inklusive der MaRisk- und BAIT-Novelle
inklusive Entwicklung einer Outsourcing Strategie, Erweiterung der
schriftlich fixierten Ordnung, Implementierung der Arbeitsprozesse
inklusive einer IT-Plattform zur Unterstützung der
Providermanagement- und Überwachungsprozesse inklusive Aufsatz
und Implementierung der Anforderungen von DSGVO, BCM (ISO
22301), ISM (ISO 27001) sowie der Integration in das Vertragswesen;
inklusive Implementierung der Digitalisierung der
Kreditabwicklungsprozesse B2B (Wholesale, Plattformen) und B2C
(Drittvermittlergeschäft) im Rahmen des Auslagerungsmanagements;
Erstellung einer VBA-basierten Applikation für die Risikoanalyse des
Auslagerungsunternehmens, für die BCM-/DSGVO-/ISM-Due
Diligence inkl. Evalutation Checks, Vertrags- / Contract Management,
Vertragsgenerierung, -umstellung und -verhandlung neuer und
bestehender Vendoren-Verträge unter Berücksichtigung von Vendor
Risk Management Strategien

Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleitung für die Implementierung einer zentralen Datenplattform
bei einem globalen Vermögensverwalter inklusive Entwicklung und
CLIENTALTICS Consulting UG (haftungsbeschränkt) - August-Wörner-Str. 14 - 97265 Hettstadt

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KAI SAATHOFF, CEFA VERTRAULICH - WEITERGABE AN DRITTE NUR
MIT SCHRIFTLICHE GENEHMIGUNG

Implementierung von Parametrisierungsstandards für die
Automatisierung von Datentransfers, Implementierung von Portfolio
Reportings inklusive ESG-, Performance- und Risk-Reporting sowie
Contract Management hinsichtlich bestehender und neuer
Leistungsscheine, für Traditionelle und Alternative Investments inkl.
Bank Loans, Senior Loans, Commodities) über die gesamte Value
Chain (Trading, Trade Confirmation, Reconciliation)

Alternative Investment Reporting (Forecasting, Performance Messung,
Risiko-Messung, Quartals-Reporting, ESG-Reporting)

globalen Vermögensverwalters für die zentrale Anbindung von
Performance- und Risikomessungs-Systemen inklusive Design,
Entwicklung und Implementierung von Automatisierungsprozessen im
Rahmen der Systemweiterentwicklung, Implementierung von ESG-,
Performance- und Risk-Reportings, für Traditionelle und Alternative
Investments inkl. Bank Loans, Senior Loans, Commodities) über die
gesamte Value Chain (Trading, Trade Confirmation, Reconciliation)

Reporting, Investment Reporting, Performance Reporting und Risiko-
Reporting sowie Operational Reporting) im Rahmen eines Onboarding
Projekts eines globalen Vermögensverwalters inklusive
Entwicklung von SQL-Abfragen zur Automatisierung von manuellen
Datenübertragungen

Änderungen Dodd Frank Act, Änderungen Singapore Regulations,
Änderungen DTCC, Systemmigration von Commodity Trade
Reporting, Ablösung von Murex, Implementierung von Summit,
Business Prozess Re-engineering, Implementierung eines Data Hubs
für Kundenstammdaten inklusive Automatisierung der manuellen
Abstimmungsprozesse mit Hilfe von VBA-Lösungen

Großbank Frankfurt

* Business Sponsor Programm-Manager für alle regulatorischen Projekte
u.a. AIFM, UCITS, MiFID II, MiFIR, EMIR, Dodd-Frank, Volcker, FATCA
* Projektleiter für die operationellen, organisatorischen und
Geschäftsentwicklungsprojekten
* Strategische Planung
* Projektleiter für Produktentwicklungsprojekte
* Planung, Analyse und Kontrolle der verschiedenen Budgets und
Kostentreiber

Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter im Projekt "Analyse der Marktdatenlieferungen und
Reduktion bzw. Ersatz mit Alternativ-Daten" inklusive Contract
Management inklusive Integration von ESG-, Alternative Investment-
Daten

Common Reporting Standards" für Traditional and Alternative
Investment Funds
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KAI SAATHOFF, CEFA VERTRAULICH - WEITERGABE AN DRITTE NUR
MIT SCHRIFTLICHE GENEHMIGUNG

Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter im Projekt "Einführung neuer Produkte und
Implementierung in bestehende Systeme", darunter u.a. Fonds mit
ESG-Ansatz, VAG-konformen Senior Loan Fund, Fonds mit Bank
Loans, Commodities, Real Estate inklusive Klärung und
Implementierung von Anlagegrenzprüfungen, Investmentrisiko-
Messung und Performance/Performance-Attributionsreporting sowie
passendem Investment- und ESG-Reporting, Verkaufsprospekte und
Contract Management für neue Dienstleister zur Implementierung der
Anforderungen

Collateral Management in Kooperation mit 9 KVGen" inklusve
Contract Management und Vertragsverhandlungen

Projekt "Einführung von MIFID II - Grob-Analyse, Detail-Analyse"

Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter im Projekt "Umstellung von UCITS IV auf UCITS V"

Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter im Projekt "Einführung der Solvency II Berechnungen für
die deutschen Publikumsfonds"

neuen Oversight and Governance Struktur inklusive Management
Dashboard" inklusiver BCM- und ISM-Umsetzungen, Ablösung
manueller HR-Prozesse über eine Sharepoint/VBA-Lösung mit
automatisierter E-Mail-Erinnerung, Eskalationsroutinen und
Management Information, Archivierung und Weitergabe der
Veränderungsdaten an Lohnbuchhaltungsabteilung, inklusive
Contract Management für alle Verträge der Division in Deutschland

Managements nach Zürich" inklusive Überarbeitung der
Anlagegrenzprüfung

Asset Management wg. Veräußerung der Privatbank inklusive privater
Vermögensverwaltung"

Management - Implementierung neuer ISO Standards" inklusive
Erstellung von Notfallplänen (BCP sowie SCP (Staff Contingency
Plans), Ermittlung von Business Impact Analysen und
Schutzbedarfsfeststellungen, Implementierung für alle Prozesse der
Division inklusive Abdeckung der ISM-Standards und
Datenschutzbestimmungen; Entwicklung und Durchführung von
Notfallübungen, Abstimmung der Maßnahmen und Implementierung
von Verbesserungen

Mitarbeiter im Projekt "Einführung einer globalen Operations
Management Information System Plattform (Teil II)" inklusiver
Erstellung einer automatisierten Interimslösung für MIS Reporting mit
Hilfe von VBA-Programmierung

EMIR"

Wholesale und Institutional"

Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter im Projekt "Implementierung KYC Prozess und AML-
Prozess Institutional / Wholesale / Private Wealth Management
inklusive PEP- und wirtschaftlich Berechtigte-Identifizierung"
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KAI SAATHOFF, CEFA VERTRAULICH - WEITERGABE AN DRITTE NUR
MIT SCHRIFTLICHE GENEHMIGUNG

Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter, Business Analyst, Testing und Schulung Mitarbeiter im
Projekt "Einführung einer globalen Operations Management
Information System Plattform für mehr als 10 Lokationen global über
alle Assetklassen hinweg (Teil I)" inklusiver Erstellung einer
automatisierten Interimslösung für MIS Reporting mit Hilfe von VBA-
Programmierung

Projektbeschreibung/Tätigkeit: Projektleiter, Verantwortlicher nach MARisk AT8 im Projekt
"Einführung KAGB bei Immobilien-KVG"

FATCA und Etablierung eines SubCertifying Officers"

Dodd Franck Act und Volcker Rule"

Dimension in Singapore und UK inklusive Einführung eines neuen
Aktienprodukts" inklusive Implementierung und Übernahme der
Investment Compliance (Anlagegrenzprüfung), Integration des
Berechtigungsmanagements über die HR-Systeme und
Automatisierung manueller Prozesse durch Workflow Management
Systeme unter Berücksichtigung der lokalen und globalen BCM-/ISM-
Anforderungen

einer automatisierten Kostentreiber- und Kostenstellenanalyse für die
einzelnen Business Units" mit Hilfe von PowerBI und VBA-
Programmierung

* Weiterentwicklung der Service Strategien
* Vendor Management (intern/extern)
* Programm Management inklusive Stakeholder Management,
Kommunikation, Financial und Ressource Budgeting und Controlling
* Steuerung der internen und externen Teams und Projekt-Teams
* Risiko-Management und Qualitätssicherung entlang der gesamten
Wertschöpfungskette

Projekt "Einführung einer globalen Reporting-Plattform für
Institutionelle Anleger" inklusive Automatisierung manueller Prozesse
mit Hilfe von BI- und VBA-Programmierung sowie Einführung einer
neuen lokalen Datenbank für MIS-Reporting

Projekt "Globaler Rollout von Kundenservices, Einführung von
Marktwert-Reconciliation, Zentralisierung des Aktienhandels"

neuer Betreuungsstandards für institutionelle Anlager nach
Ertragsklassen und Branchen", Differenzierung u.a. nach
Versicherungen, Banken, kirchliche Träger, Pensionskassen und
andere Versorgungswerke

EchtzeitTracking-Systems für Kundenbetreuung inkl. Feedback-Loop"
und Implementierung eines neuen internen Verrechnungssystems
(Activity Based Costing) mit Integration in bestehende HR-Umgebung
und Automatisierung bestehender manueller Prozesse über SQL- und
VBA-Lösungen

Projektbeschreibung/Tätigkeit: Business Teilprojektleiter, Testing und Schulung im Projekt "Aufbau
und Einführung einer Pension Pooling Platform inklusive Transaction
Processing, Broker Confirmation, SSIs, Reconciliation" sowie Aufsatz,
Integraton und Automatisierung von Cross-border HR Prozessen

globalen Insurance Accounting Platform" inklusive Book Yield
Accounting, Direktbestands-Integration

Versicherungsunternehmens im Rahmen der Insurance Accounting
Plattform

der Aktiva einer Versicherung inklusive Aufbau einer
Buchwertverbuchung (Book-Yield-Accounting)"

Projekt "Implementierung eines neuen Buchhaltungssystems
SimCorp Dimension, inklusive Investment Decision Support, Order
Processing und Execution, Trade Confirmation, SSIs und
Reconciliation", Einführung und Anbindung von StatPro, Factset und
RiskMetrics sowie Actuate inklusive Anbindung an zentrales
DataWarehouse (Oracle) mit Bloomberg Integration

"Integration der Liquiditätsreserve der offenen Immobilienfonds in das
Wertpapiermanagement"

Projekt "Einführung eines CRM Systems (Salesforce) für Institutional
Distribution"

"Umsetzung neuer Client Service Standards basierend auf der
Vertriebsstrategie"

"Erarbeitung einer Markteroberungs- und
Marktdurchdringungsstrategie für die verschieidenen europäischen
Märkte in Wholesale und Institutional"

Projektbeschreibung/Tätigkeit: Business Sponsor, Business Projektleiter, Business Analyst, PMO,
Testing, Schulung Kunden und Schulung Mitarbeiter im Projekt
"Einführung des ersten OnlineReporting-Systems" inklusive


CLIENTALTICS Consulting UG (haftungsbeschränkt) - August-Wörner-Str. 14 - 97265 Hettstadt

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KAI SAATHOFF, CEFA VERTRAULICH - WEITERGABE AN DRITTE NUR
MIT SCHRIFTLICHE GENEHMIGUNG

Customized Reporting, Standard-Investment-Reporting, Performance-
und Risk-Reporting, ESG-Reporting, Product Reporting

eines Business Intelligence Systems für das Client Reporting"

eines IFRSReportings" inklusive Erstellung von
Überleitungsrechnungen mit Hilfe von VBA-Programmierungen

und Anbindung an bestehende HR- und Backoffice-Systeme sowie
Ablösung manueller MIS Reportings mit Hilfe von VBA-
Programmierungen

einer Kundendatenbank zur Automatisierung der Anlageausschuss-
Organisation (Terminmanagement, Einladungsversand,
Lokationsbuchung) und Ablösung manueller Prozesse mit Hilfe von
VBA-Programmierungen"

"Automatisierung der Anlageausschuss-Unterlagen-Erstellung mit
Hilfe von VBA-Programmierung"

Projektbeschreibung/Tätigkeit: Business Analyst im Projekt "Aufbau einer Datenbank zur Kalkulation
der Deckungsbeiträge der Firmenkunden im Bestand"