21.05.2024 aktualisiert
100 % verfügbar
Sustainability & GRC & Regulatory Expert
Frankfurt, Deutschland
Weltweit
Skills
Künstliche IntelligenzInvestitionenKapitalmärkteKonfliktlösungCorporate SustainabilityFinanzenSteuerungGovernance-Risikomanagement und ComplianceRichtlinie über Märkte für FinanzdienstleistungenPrivate EquityNachhaltigkeitBetriebsmodellenESG-KriterienPrompt EngineeringTarget Operating Model
Nachhaltigkeit, ESG, Datenmanagement, AI, Prompt Engineering, Regulatorik, Compliance, Governance, Risk Management, Organisationsabläufe, Prozesse, (Interne) Richtlinien, Umsetzungsplanung, Anforderungskataloge, Target Operating Model, Performance, KPIs/KRIs, Scoring- und Bewertungsmodelle
TÄTIGKEITSCHWERPUNKTE / KOMPETENZEN
TÄTIGKEITSCHWERPUNKTE / KOMPETENZEN
- Branchen: Family Office, Familienunternehmen, Finanzdienstleister, Banken, Börsen, Fondsgesellschaften, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Verwahrstellen, Investmentfirmen
- Geschäftsbereiche: Capital Markets, Investment Management, Beteiligungen
- Business Kenntnisse und Erfahrungen: ESG, Nachhaltigkeitsrisiken, Sustainable Finance, Corporate Sustainability, Compliance, Regulatorik, Portfoliomanagement, Handel von Wertpapieren & Derivaten, Handels-systeme, M&A, Private Equity, VC, Produktentwicklung, Risikomanagement
- Methodologie: Operating Model, Business Case, Anforderungsanalyse, Fachkonzeption, Geschäftsprozessanalyse / -optimierung, Risikoanalyse, Core of Development, GAP-Analyse, Betroffenheitsanalyse, Robustheitsanalyse, Risiko- & Scoring-Modell
- Internationale Erfahrung: DACH-Region, Frankreich, Malta, USA
- Analyse, Bewertung und die Umsetzung regulatorischer Anforderungen in Geschäftsmodelle, Systeme, Prozesse und Berichterstattung, wie MiFID, MiFID II, MiFIR, KWG, MaRisk, BAIT, KAIT, VAIT, MaComp, WpHG, CSRD, ESRS, SFDR, TCFD, UN PRI, DNK, Corporate Carbon Footprint, Code of Conduct
- Planung, Lizenzierung und operative Umsetzungen von aufsichtlichen Gesellschaften, wie die einer EU-Fondsgesellschaft mit Holding-Struktur, inklusive Kommunikation mit den Aufsichtsbehörden.
- Implementierung und Transformation von fachlichen und organisatorischen Änderungen in Strategie, Geschäftsprozessen und Organisation.
- Proaktive Zusammenarbeit
- Fachliche Teams leiten und Fragen stellen
- Analytisches und konzeptionelles Denken
- Kooperatives und lösungsorientiertes Handeln
- Hohe Motivation, Leidenschaft und Kreativität
- Sehr gute Sozial- und Fachkompetenz
- Gutes Auftreten
- Ausgeprägtes und belastbares Netzwerk
Erfahrung
Berufserfahrungmehr als 10 Jahre
Freelancer seit2024
Sprachen
DeutschMutterspracheEnglischverhandlungssicher
Projekthistorie
Forschungsprojekt für Finanzinstitute „Entwicklung einer KI-Lösung für regulatorische & Compliance Anforderungen“, Frankfurt/Main
Entwicklung Prototyp "ESG, Compliance und Reporting" (Zweck Forschungsprojekt):
* Gegenstand: CSRD, ESRS, Materialitätsanalyse
* Entwicklung Vorgehensmodell "Bau der Anwendung, inklusive AI-Framework,
Innovations-Plan und Prozess-Struktur für die Umsetzung eines AI-Konzepts"
* Datenakquise und -bereinigung, wie regulatorische Texte
* Setup eines Multi-Agenten Systems
* Implementierung für den Anwendungsgfall zugeschnittenes RAG (Tokenisierung,
Chunking, Post-Processing)
* Prompt Engineering, Evaluierung und Feinabstimmung
Entwicklung Prototyp "ESG, Compliance und Reporting" (Zweck Forschungsprojekt):
* Gegenstand: CSRD, ESRS, Materialitätsanalyse
* Entwicklung Vorgehensmodell "Bau der Anwendung, inklusive AI-Framework,
Innovations-Plan und Prozess-Struktur für die Umsetzung eines AI-Konzepts"
* Datenakquise und -bereinigung, wie regulatorische Texte
* Setup eines Multi-Agenten Systems
* Implementierung für den Anwendungsgfall zugeschnittenes RAG (Tokenisierung,
Chunking, Post-Processing)
* Prompt Engineering, Evaluierung und Feinabstimmung
Entwicklung einer Cloud-basierten Software-Plattform zur digitalen Verwaltung und
Steuerung von vermögenden Familien, Family Offices und Stiftungen:
Plattform
* Produktmanagement und Entwicklung von Produkt-Simulationen
* Mitwirkung Prototyp-Entwicklung (Plattform, Verhaltensrisiken, Serious Game)
* Modellierung Familiennormen (z.B. Family Charta, Family Operating Model,
Family Governance, Anlagerichtlinien)
Compliance
* Planung der End-to-End-Automatisierung von Compliance-Prozessen
* Formalisierung Anforderungen (Kontext: Governance, Risk & Compliance (GRC)
* Abbildung der Geschäfts- und Risikostrategie für die Integration in automatisierte
Steuerungs-, Kontroll- und Prüfungsprozesse
Sustainability
* Entwicklung Framework für eine digitale, nachhaltige Unternehmensführung
* Entwicklung Corporate Sustainable Finance (CSF) Geschäftsstrategie
* Design ESG-Target Operating Model, ESG-Kennzahlenzirkel & -Zertifizierung
* Abbildung ESG-Datenmanagement, Integration Nachhaltigkeits-Reporting
Akquisition Großkundenprojekt "Auf- und Ausbau ESG-Office"
Kunde: Führender unabhängiger Asset Manager in Deutschland (illiquide Assetklassen)
Beschreibung Projekt: Auf- und Ausbau des ESG-Office inklusive Managementberatung
* Entwicklung einer nachhaltigen Unternehmensstrategie im Kontext des
Unternehmens, der Produkte und der Kunden (Fondsebene)
* Beratung bei der Integration von ESG-Daten illiquider Anlageklassen in relevante
Unternehmensprozesse und die hauseigene Applikation
* Weiterentwicklung der ESG-Berichterstattung (z.B. CSRD, SFDR, TCFD, UN PRI, DNK,
Corporate Carbon Footprint, Code of Conduct)
* Beratung bei der Entwicklung von Kommunikationsmaßnahmen und IR-Arbeit
Steuerung von vermögenden Familien, Family Offices und Stiftungen:
Plattform
* Produktmanagement und Entwicklung von Produkt-Simulationen
* Mitwirkung Prototyp-Entwicklung (Plattform, Verhaltensrisiken, Serious Game)
* Modellierung Familiennormen (z.B. Family Charta, Family Operating Model,
Family Governance, Anlagerichtlinien)
Compliance
* Planung der End-to-End-Automatisierung von Compliance-Prozessen
* Formalisierung Anforderungen (Kontext: Governance, Risk & Compliance (GRC)
* Abbildung der Geschäfts- und Risikostrategie für die Integration in automatisierte
Steuerungs-, Kontroll- und Prüfungsprozesse
Sustainability
* Entwicklung Framework für eine digitale, nachhaltige Unternehmensführung
* Entwicklung Corporate Sustainable Finance (CSF) Geschäftsstrategie
* Design ESG-Target Operating Model, ESG-Kennzahlenzirkel & -Zertifizierung
* Abbildung ESG-Datenmanagement, Integration Nachhaltigkeits-Reporting
Akquisition Großkundenprojekt "Auf- und Ausbau ESG-Office"
Kunde: Führender unabhängiger Asset Manager in Deutschland (illiquide Assetklassen)
Beschreibung Projekt: Auf- und Ausbau des ESG-Office inklusive Managementberatung
* Entwicklung einer nachhaltigen Unternehmensstrategie im Kontext des
Unternehmens, der Produkte und der Kunden (Fondsebene)
* Beratung bei der Integration von ESG-Daten illiquider Anlageklassen in relevante
Unternehmensprozesse und die hauseigene Applikation
* Weiterentwicklung der ESG-Berichterstattung (z.B. CSRD, SFDR, TCFD, UN PRI, DNK,
Corporate Carbon Footprint, Code of Conduct)
* Beratung bei der Entwicklung von Kommunikationsmaßnahmen und IR-Arbeit
* Team-Lead Sustainability (Business Development), ESG-Compliance
* Wertpapier- und Kapitalmarkt-Compliance
* Outsourcing Compliance, Digitale Compliance Plattform
* Wertpapier- und Kapitalmarkt-Compliance
* Outsourcing Compliance, Digitale Compliance Plattform
Zertifikate
Zertifikat: MFSA Governance of Licensed Entities
MFSA - Malta Financial Services Authority (Bankenaufsicht Malta)2012