07.10.2025 aktualisiert

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Interim Compliance Manager & Geldwäschebeauftragter

Asperg, Deutschland
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Diplom Ökonom
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Profilanlagen

20250903V49_DE_Beraterprofil Knut C. Reiser.pdf
20250903V49_DE_Beraterprofil Knut C. Reiser en-US.pdf

Über mich

Compliance neu gedacht: Als externer Geldwäschebeauftragter & MaRisk-Compliance-Experte mit 20 Jahren Erfahrung unterstütze ich Banken, Kanzleien & Unternehmen bei AML, AFC, KYC & Fraud Prevention – pragmatisch, effizient, haftungsreduzierend. Begeistert von KI & Automation in Compliance.

Skills

Geldwäschebeauftragter ComplianceGeldwäscheAnti Financial CrimeRisikoanalyseKYC (Know Your Customer)Systemintegration and RolloutGruppenweite SorgfaltspflichtenSiron/TonbellerProjekt Management
Über 20 Jahre Compliance-Erfahrung:
  1. Chief Compliance Officer und Geldwäschebeauftragter und ehemaliger Bereichsleiter eines DAX40-Unternehmens
  2. Geschäftsführender Gesellschafter der Compliance Consulting GmbH
  3. Experte im Aufbau von Compliance Management Systemen und in Anti Financial Crime (Geldwäscheprävention, strafbare Handlungen und Embargo/Wirtschaftssanktionen)
  4. TÜV-zertifizierter Unternehmensberater nach ISO EN 17024
  5. Tagungsleiter des Lehrgangs zum Zertifizierten Anti Financial Crime Officer mit der Akademie Heidelberg sowie Co-Autor GwG Praktiker-Kommentar „Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung“
  6. Einschlägige Führung-, Beratungs- und Projektleitungserfahrung
  7. Ausgeprägte Hands-on-Mentalität bei der operativen Umsetzung pragmatischer Lösungen
  8. Erfahrener Umgang mit Vorstand, Führungskräften, Mitarbeitern und Aufsichtsbehörden
  9. Selbständige, pragmatische, verantwortungsvolle und zielorientierte Arbeitsweise
Website

Sprachen

DeutschMutterspracheEnglischverhandlungssicher

Projekthistorie

Externer Geldwäschebeauftragter für eine Anwaltskanzlei

Mittelgroße Anwaltskanzlei

Wirtschaftsprüfung, Steuern und Recht

250-500 Mitarbeiter

Externer Geldwäschebeauftragter mit Anzeige bei der Rechtsanwalts-, Notar- und Steuerberaterkammer
Erstellung der Risikoanalyse
Begleitung von KYC Mandatsanlageprozesse
Bearbeitung von Verdachtsfällen
Erstellung von Verdachtsmeldungen

Externer Compliance Officer und Interim Manager

ALLGAIER Group

Automobil und Fahrzeugbau

1000-5000 Mitarbeiter

  1. Projektleitung
  2. Compliance Due Diligence
  3. Umsetzung Compliance Management System inkl. Koordination und Umsetzung von acht Richtlinien, u.a. Anti-Korruption, Kartellrecht, Interessenkonflikte, Fremdpersonal etc.
  4. Laufende Beratung der Geschäftsleitung und der Geschäftsbereiche

Projektleiter und SME: Aufbau Risikomanagement Geldwäsche & Sanktionen bei einem Stadtwerk im Großraum Stuttgart

Stadtwerk Großraum Stuttgart

Energie, Wasser und Umwelt

250-500 Mitarbeiter

  1. Schulung zum Geldwäschegesetz
  2. Aufbau des Geldwäsche Risikomanagements
  3. Erstellung der Risikoanalyse, Ableitung von Sicherungsmaßnahmen und Erstellung Kontrollplan
  4. Weiterentwicklung des Compliance Management Systems bzgl. Wirtschaftssanktionen

Fachberater: Aufbau Geldwäsche Risikomanagement und KYC-Prozesse für eine Private Equity Gesellschaft

Private Equity Gesellschaft

Banken und Finanzdienstleistungen

10-50 Mitarbeiter

  1. Behebung von Feststellungen zur Risikoanalyse, Sicherungsmaßnahmen und zum Kontrollplan
  2. Weiterentwicklung der schriftlich fixierten Ordnung zu KYC und Beratung zur Auswahl eines Toolanbieters für die automatisierte KYC-Prüfung
  3. Steuerung der KYC Kundendatenaktualisierung

Prüfungsleiter: Diverse Audits nach Geldwäschegesetz und MaRisk für eine Big4 Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Big 4 Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Wirtschaftsprüfung, Steuern und Recht

>10.000 Mitarbeiter

  • Prüfungsleitung und Durchführung von Audits der Zentralen Stelle / des Geldwäschebeauftragter für ein EZB-beaufsichtigtes Kreditinstitut und 5 Leasinggesellschaften
  • Rechtsgebiete: GwG, KWG und AT 4.4.2 MaRisk

Projektleiter und SME: Aufbau Geldwäsche Risikomanagement für drei Finanzunternehmen

ERGO Group AG

Versicherungen

1000-5000 Mitarbeiter

  1. Fachliche Konzeption der Risikoanalyse
  2. Überprüfung des Risikomodells unter regulatorischen Gesichtspunkten
  3. Durchführung von Interviews mit der Geschäftsleitung
  4. Schulung und Einarbeitung der Mitarbeiter
  5. Durchführung von Reviews und Abnahmen
  6. Reporting an die Linienorganisation

Executive Management Beratung der Geldwäschebeauftragten und des Stellvertreters bei einer Investmentbank

Deutsche Investmentbank, AöR

Banken und Finanzdienstleistungen

1000-5000 Mitarbeiter

  1. Sparringspartner für die Geldwäschebeauftragte und den Stellvertreter zur Weiterentwicklung des Anti Financial Crime-Bereich der Bank
  2. Projektkoordination in der Rolle Auftraggeber für diverse Projekte im Anti Financial Crime-Bereich
  3. Zentrale Koordination der laufenden Berichterstattung an die BaFin
  4. Abstimmung, Reviews und Vorbereitung von Entscheidungen mit den Projektleitern

Fachberater: Geldwäsche Due Diligence und Aufbau Risikomanagement

Mittelständische Wirtschaftsprüfungs- & Steuerberatungsgesellschaft

Wirtschaftsprüfung, Steuern und Recht

50-250 Mitarbeiter

  1. Aufbau des Geldwäsche Risikomanagements
  2. Einführung von KYC-Prozessen und Beratung zur Auswahl eines Toolanbieters für die automatisierte KYC-Prüfung
  3. Kundendatenaktualisierung
  4. Beratung bei der Kommunikation an die Abschlussprüferaufsichtsstelle APAS

Projektleiter und SME: Aufbau Geldwäsche Risikomanagement

Niederländische Leasing-Gruppe

Banken und Finanzdienstleistungen

500-1000 Mitarbeiter

  1. Beratung des Managements, Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters
  2. Aktualisierung des Geldwäsche Risikomanagements, insbesondere von 7 Risikoanalysen der Leasinggesellschaften des Konzerns
  3. KYC Risikoklassifizierung von Kunden
  4. Ableitung von Sicherungsmaßnahmen
  5. Erstellung des Kontrollplans

Projektleiter und SME: Einführung eines Case Management Systems zur Compliance- Verdachtsfallbearbeitung

Sparkasse / Landesbank

Banken und Finanzdienstleistungen

1000-5000 Mitarbeiter

  1. Externer Projektleiter
  2. Fachliche Konzeption der Tooleinführung und Abstimmungen mit dem IT-Dienstleister
  3. Optimierung der Prozessabläufe
  4. Durchführung eines KYC Workshops für die Geldwäschebeauftragte, deren Stellvertreter und Vertreter der Marktbereiche
  5. Siron Case Management (FICO Tonbeller)

Interim Manager Compliance bei einer britischen Universalbank

Britische Universalbank

Banken und Finanzdienstleistungen

500-1000 Mitarbeiter

  1. Aufbau und Weiterentwicklung des Governance Frameworks
  2. Beratung des Head of Financial Crime Compliance bei der regulatorischen Ausgestaltung der Compliance Organisation

Projektleiter und SME: Umsetzung der gruppenweiten Pflichten (§ 9 GwG) bei der ERGO Group AG

ERGO Group AG

Versicherungen

5000-10.000 Mitarbeiter

Umsetzung der gruppenweiten Pflichten (§ 9 GwG) zur Geldwäscheprävention für 31 in- und ausländische Tochtergesellschaften:
  1. Fachliche Konzeption einer Leitlinie und einer Richtlinie
  2. Schulung und Einarbeitung der Mitarbeiter
  3. Durchführung von Reviews und Abnahmen
  4. Reporting an die Linienorganisation

Projektleiter: Umsetzung der gruppenweiten Pflichten (§ 9 GwG)

Mercedes-Benz Mobility AG

Banken und Finanzdienstleistungen

>10.000 Mitarbeiter

für 160 in- und ausländische Tochtergesellschaften in 100 Ländern der Mercedes-Benz Mobility AG
 
  1. Projektmanagement
  2. Fachliche Konzeption einer Leitlinie und einer Richtlinie
  3. Durchführung von Reviews und Abnahmen
  4. Steuerung von Dienstleistern
  5. Reporting an die Linienorganisation

Zertifikate

Zertifizierter Unternehmensberater nach ISO 17024

TÜV Austria

2025

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