Ich gehörte zum Team für Transaction Monitoring (TM) der Abteilung für Anti-Financial-Crime (AFC). Mein Schwerpunkt lag auf der technischen und fachlichen Analyse von Produktionsdaten im Hinblick auf Data Governance und die Datenqualität in den Regionen EMEA und APAC. Dabei musste sichergestellt werden, dass die Daten korrekt, vollständig und konsistent sind und zeitnah verwendet werden. Die Anwendungsfälle bezogen sich auf Geldwäsche, Sanktionen, Betrugserkennung und Steuerhinterziehung im Firmenkundengeschäft (CB), Privatkundengeschäft (PB) und Investment Banking. Zu den Aufgaben gehörte die Analyse der Ursachen von Datenlücken durch die Durchführung von Root-Cause- und Governance-Reviews, vor allem zur Unterstützung der Einführung einer neuen TM-Anwendung auf Basis der Google Cloud Platform (GCP) und einer Data-Staging-Lösung. Es war wichtig, die Einhaltung der Anforderungen der internen Group Audit Abteilung, der externen Audit Firma (KPMG) und der Aufsichtsbehörden weltweit, einschließlich der BaFin, sicherzustellen. Außerdem war es wichtig, die Kommunikation zwischen den zahlreichen Arbeitsgruppen aus Technologie und Business effizient zu ermöglichen, um sicherzustellen, dass Datenlücken angegangen und behoben werden.
- Durchführung und/oder Unterstützung der Erhebung technischer Anforderungen für die Datenanalyse und -bereinigung
- Cause-Effect-Analyse und Datenermittlung von Produktionsdaten aus mehr als 20 Zahlungssystemen in mehr als 20 Ländern, mit Schwerpunkt auf Datenqualität und Governance
- Analyse von Standard Data Protocols (SDPs) und Critical Data Elements (CDEs)
- Überprüfung der Einhaltung der operativen und strategischen
- Data-Governance-Richtlinien der Bank
- Analyse der Data Lineage und des Enterprise Data Model, einschließlich der Metadaten
- Erklärung der Data Governance Richtlinien für Data Owners und Consumers
- Vorbereitung der Dokumentation zur Übergabe an CB und PB
- Erstellung der Abschlussdokumentation für Audit Findings
- Dokumentation der TM-Prozesse gemäß den Prüfungsanforderungen
- Nachverfolgung und Erstellung von Berichten für den Vorstand über den Status von Data Gaps
- Moderation von Meetings mit Technologie- und Facharbeitsgruppen